La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) anunció la finalización de los cargos penales contra Galois Capital Management LLC, una firma asesora con sede en Florida centrada en inversiones en criptomonedas.
La empresa, que anteriormente estaba registrada como asesora de inversiones para un fondo privado que invertía principalmente en criptoactivos, enfrentó acusaciones de no cumplir con regulaciones clave diseñadas para proteger los activos de los clientes.
Según la declaración oficial de la SEC, Galois Capital violó la Regla de Depósito bajo la Ley de Asesores de Inversiones al no garantizar que ciertos criptoactivos en poder del fondo privado estuvieran en manos de un custodio calificado. En cambio, la empresa mantuvo estos activos en cuentas comerciales en línea en plataformas que no cumplían con los criterios de custodios calificados, como FTX Trading Ltd. Esta violación del protocolo provocó pérdidas financieras significativas, que culminaron en el colapso de FTX en noviembre de 2022, lo que resultó en la pérdida de aproximadamente la mitad de los activos gestionados del fondo.
Además de los errores de custodia, la SEC descubrió que Galois Capital engañó a los inversores sobre el período de notificación requerido para los reembolsos. Según se informa, la empresa dijo a algunos inversores que necesitaban un aviso de al menos cinco días hábiles antes de fin de mes para recuperar sus inversiones, mientras que permitía a otros recuperar sus inversiones con menos días de aviso.
“Al no cumplir con las disposiciones de la Regla de Custodia, Galois Capital expuso a los inversores al riesgo de pérdida, apropiación indebida o apropiación indebida de los activos del fondo, incluidos los criptoactivos”, dijo Corey Schuster, codirector de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento de la SEC. Unidad.
*Este no es un consejo de inversión.