La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) inició el miércoles un procedimiento administrativo contra Lufkin Advisors LLC. Esto sigue a una oferta de acuerdo de Lufkin Advisors, que la SEC aceptó. La SEC descubrió que Lufkin Advisors participó en actividades fraudulentas, incluida la mala gestión de criptoactivos, inversiones no reveladas con un empleador relacionado con el cónyuge del director de la empresa y prácticas contables inadecuadas. La empresa tampoco supervisó los valores de las inversiones ni cumplió con los requisitos legales, incluida la custodia de los activos, la precisión de los informes y el mantenimiento de los registros de los asesores. Como resultado, la SEC ha prohibido permanentemente a Lufkin Advisors futuras violaciones de múltiples secciones de la Ley de Asesores y las reglas correspondientes, y ha revocado su registro. Sin admitir ni negar los hallazgos, excepto por la jurisdicción de la SEC y ciertos hallazgos, Lufkin Advisors da su consentimiento a la orden.
Add A Comment
