La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) obtuvo órdenes por 8.200 millones de dólares en remedios para el año fiscal 2024, un récord para la agencia reguladora. Se trata de un aumento del 67% con respecto a los 4.900 millones de dólares en sanciones financieras que cobró en 2023.
Según el comunicado de prensa oficial, el regulador presentó 583 acciones de ejecución durante el año, una disminución del 23% respecto al año anterior. La mayoría de las acciones de ejecución (431) fueron independientes, mientras que 93 fueron procedimientos administrativos de seguimiento basados en interdictos civiles, órdenes y procesos penales. 59 acciones de ejecución se dirigieron a emisores que no realizaron sus presentaciones obligatorias a tiempo.
El aumento masivo de las soluciones financieras, a pesar de la disminución de las acciones coercitivas, se debe en gran medida a las acciones coercitivas de la SEC contra entidades criptográficas, en particular Terraform Labs (TFL) y su cofundador Do Kwon. En este caso, TFL resolvió cargos por 4.500 millones de dólares, mientras que la SEC también obtuvo una orden contra Kwon para pagar 200 millones de dólares en multas.
Hablando sobre esto, el presidente de la SEC, Gary Gensler, señaló que la proactividad de la SEC le permitió perseguir a los malhechores y proteger a los inversores.
Gensler dijo:
“La División de Cumplimiento es una policía firme y vigilante, que sigue los hechos y la ley dondequiera que conduzcan para responsabilizar a los malhechores. Como lo demuestran los resultados de este año, la División ayuda a promover la integridad de nuestros mercados de capitales para beneficiar tanto a los inversores como a los emisores”.
Más allá de los remedios financieros, 2024 también fue un año récord en términos de quejas e informes, ya que la SEC recibió 45.130 denuncias, quejas y referencias, la cifra más alta jamás vista. El regulador también obtuvo órdenes que prohibían a 124 personas desempeñarse como funcionarios o directores de empresas públicas, la segunda cifra más alta en una década, y distribuyó 345 millones de dólares a inversores perjudicados.
El 50% de los principales casos de fraude de la SEC estaban relacionados con las criptomonedas
Mientras tanto, dos de los cuatro principales casos de fraude que acusó la SEC en 2024 involucraron activos digitales. Uno de ellos es el esquema piramidal de criptoactivos Hyperfund, que recaudó más de 1.700 millones de dólares de inversores de todo el mundo. La SEC afirmó que había acusado a dos personas, Xue Lee, también conocida como Sam Lee, y Brenda Chunga, también conocida como Bitcoin Beautee, por su participación en la estafa.
El regulador también acusó a NovaTech Ltd y a sus fundadores, Cynthia y Eddy Pention, por un plan de criptografía y marketing multinivel que recaudó más de 650 millones de dólares de más de 200.000 inversores en todo el mundo. Otros promotores del plan fueron acusados junto con los dos por su participación.
Más allá de estos dos casos, la agencia señaló que las tecnologías emergentes plantean riesgos importantes para actividades fraudulentas, destacando cómo los malos actores utilizaron de todo, desde inteligencia artificial hasta plataformas criptográficas falsas para defraudar a las víctimas. Mencionó específicamente a Silvergate Bank y Barnbrige DAO, y señaló que resolvió los cargos contra los dos.
¿Recuperará la SEC los 4.500 millones de dólares de Terraform Labs?
A pesar de que la sentencia de la TFL representa alrededor del 56% de los recursos financieros de la SEC para 2024, es poco probable que el regulador obtenga alguno de los fondos. TFL también está en quiebra y tiene el visto bueno del tribunal para cerrar. No hay señales de que la empresa, que está detrás de uno de los mayores colapsos financieros de la historia, tenga los fondos para pagar las pérdidas a los inversores y las sanciones a los reguladores. La SEC también acordó recibir el pago sólo después de que la empresa satisfaga todos los reclamos en su liquidación de quiebra.
Varios de los servicios de la red principal de Terra ya se han cerrado, incluida la interfaz Shuttle Bridge, que la compañía cerró a principios de noviembre, quemando todos los tokens en las billeteras de Shuttle Bridge. El equipo también planea cerrar Enterprise DAO y Warp Protocol, dos protocolos DeFi basados en Cosmos impulsados por Terra, antes del 31 de diciembre de 2024.
Mientras tanto, los inversores minoristas que perdieron miles de millones con el colapso de UST y LUNA continúan esperando una reactivación liderada por la comunidad. La comunidad de Terra Luna Classic (LUNC) en Discord aprobó recientemente una propuesta para transferir el acceso a la cuenta del panel de CoinMarketCap para el token a Allnodes, el principal validador de la red principal de Terra Classic.
Sin embargo, votaron abrumadoramente en contra de una propuesta del equipo de desarrolladores BLV Labs, con sede en Cosmos, que pedía a la comunidad que aprobara 5.000 dólares en LUNC para su trabajo en la cadena de bloques Terra Classic. El desarrollador trabajó en el uso del módulo Oracle para calcular y actualizar el depósito mínimo requerido para crear una propuesta de gobernanza. Según la comunidad, el desarrollador no ha implementado la función en la red de prueba ni en la red principal y debe terminar el trabajo para recibir el pago.
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