La Comisión de Bolsa y Valores de Chipre (CySEC) anunció hoy (lunes) que el Tribunal Administrativo anuló una serie de multas impuestas a ex ejecutivos del Banco de Chipre Public Company Ltd en 2014, citando una violación de la imparcialidad en el proceso de toma de decisiones original.
Los fallos del tribunal, emitidos el 14 de junio y el 21 de mayo de 2024, respectivamente, anularon las multas administrativas impuestas a 13 exfuncionarios del Banco de Chipre. Estas sanciones se impusieron originalmente tras una investigación sobre las inversiones del banco en bonos del gobierno griego (GGB).
Las multas, que datan del 28 de abril de 2014, estaban relacionadas con supuestas violaciones a los requisitos de transparencia y a las normas de oferta pública. Sin embargo, el Tribunal Administrativo consideró que estas decisiones “carecían de fundamento” debido a un fallo previo del Tribunal Constitucional Supremo.
En el recurso n.º 99/2022, el Tribunal Constitucional Supremo determinó que la decisión de CySEC de 2014 se vio comprometida por “una violación del aspecto objetivo del principio de imparcialidad”. Esta infracción se debió a la participación del presidente de CySEC en el proceso de toma de decisiones.
Entre los afectados por la anulación se encuentran figuras destacadas del sector financiero de Chipre. El tribunal finalmente anuló las sanciones impuestas a 13 personas diferentes. Hace diez años, CySEC había impuesto multas que oscilaban entre 80.000 y 350.000 euros, creando en conjunto un paquete de sanciones financieras multimillonarias.
“Se concederá una cantidad de 1.500 euros más IVA a favor de los demandantes y en contra de la demandada en cada una de las acciones”, señala la resolución del tribunal.
El Banco de Chipre es una empresa chipriota de servicios financieros fundada en 1899 y con sede en Strovolos. No debe confundirse con la principal institución monetaria del país, el Banco Central de Chipre.
En 2017, CySEC impuso una multa separada al Banco de Chipre, a su exdirector financiero y a diez de sus directores, por un valor de más de 595.000 euros por faltas de divulgación contable y otras infracciones. Estas multas administrativas se impusieron después de que CySEC concluyera su investigación sobre las violaciones cometidas por negligencia por parte de la empresa, los miembros de su junta directiva y su ex director financiero.
Acciones recientes de CySEC
La semana pasada, CySEC lanzó su Regulatory Sandbox. El Regulatory Sandbox ya está abierto para solicitudes de quienes participan en FinTech y RegTech en Chipre.
También en julio, CySEC anunció el lanzamiento de una revisión temática sobre la gestión de fondos no invertidos por parte de empresas de inversión de Chipre (CIF) en nombre de los clientes. Esta revisión, denominada ‘el Ejercicio’, tiene como objetivo evaluar cómo los CIF manejan estos fondos, incluidos asuntos como el pago de intereses o rendimientos.
En junio, el regulador lanzó una consulta para recopilar opiniones del mercado sobre las tarifas propuestas y los requisitos de presentación de informes según el Reglamento de Mercados de Criptoactivos (MiCA). Esta iniciativa invita a las partes interesadas a dar sus opiniones e influir en el marco futuro, y las respuestas deben recibirse antes del 17 de julio de 2024.
