La SEC ha intensificado su represión contra la manipulación del mercado de criptomonedas, presentando cargos contra múltiples creadores de mercado e individuos por supuestamente utilizar tácticas engañosas, como operaciones de lavado e inflación de volumen, para engañar a los inversores sobre la demanda de diversos activos de criptomonedas comercializados como valores.
El siguiente editorial de opinión fue escrito por Alex Forehand y Michael Handelsman para Kelman.Law.
La SEC acusa a un supuesto creador de mercado y a dos empleados en una ofensiva contra la manipulación de criptoactivos ofrecidos y vendidos como valores
En una operación encubierta emblemática de una novela de John Grisham, la SEC acusó a ZM Quant Investment Ltd. —una entidad de las Islas Vírgenes Británicas— de manipular mercados y ofrecer valores no registrados. Actuando como un creador de mercado autoproclamado, ZM Quant utilizó operaciones de lavado y otras prácticas engañosas para inflar artificialmente el precio y el volumen de operaciones de los tokens de sus clientes. Las estrategias manipuladoras de ZM Quant incluían tácticas de autocomercio y de alta frecuencia, o “comercio de lavado”, para crear un interés artificial en el mercado y distorsiones significativas en el mercado.
En particular, ZM Quant estuvo implicado en una operación encubierta que involucraba a NexFundAI, un proyecto criptográfico ficticio creado por el FBI. Durante la operación, ZM Quant acordó generar un volumen de comercio artificial para aumentar el atractivo del token, sin saber que era parte de una investigación federal activa.
Se descubrieron esquemas similares que involucraban otros tokens como Saitama Inu y SaitaRealty, donde las prácticas comerciales manipuladoras de ZM Quant llevaron a picos extremos e insostenibles en el volumen de transacciones. En el caso de SaitaReality, la SEC señaló que “[w]En 24 horas, el volumen de operaciones aumentó de niveles mínimos a billones de operaciones individuales y miles de millones de dólares en volumen diario. Como resultado del comercio manipulador de ZM Quant, SaitaRealty experimentó un aumento del 412.000.000.000 por ciento en la cantidad de transacciones”.
La queja de la SEC subraya la amenaza constante que plantean tales prácticas de mercado engañosas y busca medidas cautelares permanentes para evitar mayores daños a los inversores. Para leer la denuncia completa, consulte aquí.
La SEC acusa al llamado creador de mercado y a su empleado de tomar medidas enérgicas contra la manipulación de criptoactivos ofrecidos y vendidos como valores
Gotbit Consulting LLC, una entidad con sede en Belice también conocida como Gotbit Hedge Fund, fue criticada recientemente por la SEC por orquestar un plan de manipulación del mercado que involucraba al criptoactivo “Robo Inu”. La SEC alega que Gotbit, un autoproclamado creador de mercado, creó un entorno comercial engañoso para Robo Inu, con el objetivo de atraer a inversores minoristas para que compraran el token fabricando la ilusión de un mercado vibrante.
Según la denuncia de la SEC, el promotor de criptomonedas Vy Pham reclutó a Gotbit para lo que puede describirse como “manipulación del mercado como servicio”. Gotbit supuestamente utilizó el comercio de lavado para inflar el volumen de comercio de Robo Inu, haciéndolo parecer mucho más popular de lo que era. El plan, impulsado por algoritmos comerciales y robots, generó en ocasiones más de 1 millón de dólares en volumen de transacciones falsas por día, engañando a los inversores haciéndoles creer en la legitimidad del activo y la demanda del mercado. Como prueba de la mala fe de Gotbit, la SEC señaló que “[i]Al presentar sus servicios de manipulación del mercado a clientes potenciales, los empleados de Gotbit promocionaron su capacidad para aumentar el precio y el volumen de un token y explicaron cuánto se beneficiarían los oferentes de tokens de esta manipulación del mercado. Para leer la denuncia completa, consulte aquí.
La SEC acusa a cuatro promotores de tomar medidas enérgicas contra la manipulación de criptoactivos ofrecidos y vendidos como valores
La SEC presentó por separado cargos de fraude contra cuatro personas acusadas de manipular los mercados de dos criptoactivos, “Saitama Inu” y “SaitaRealty”, que se comercializaban como valores para inversores minoristas. Según la SEC, los acusados diseñaron planes para engañar a los inversores para que compraran estos tokens haciendo diversas tergiversaciones y creando una falsa impresión de comercio activo.
La denuncia de la SEC alega que los promotores utilizaron el sitio web de Saitama, los documentos técnicos y las redes sociales para hacer afirmaciones engañosas sobre la construcción de un “ecosistema Saitama” con varios productos, incluidas aplicaciones de billetera inteligente y plataformas comerciales, para aumentar el valor de Saitama Inu. Los acusados también están acusados de alentar falsamente a los inversores a comprar y mantener el activo mientras ellos mismos vendían en secreto grandes cantidades del mismo. Finalmente, los demandados supuestamente participaron en manipulación intencional del mercado al contratar a las empresas ZM Quant Investment Ltd. y Gotbit Consulting LLC para proporcionar “manipulación del mercado como servicio”, mediante la cual los creadores de mercado inflarían el volumen de operaciones y manipularían los precios de Saitama Inu y SaitaRealty en transacciones no registradas. Para leer la denuncia completa, consulte aquí.
La SEC acusa al llamado creador de mercado y a su empleado de tomar medidas enérgicas contra la manipulación de criptoactivos ofrecidos y vendidos como valores
Como parte de la operación “NexFundAI” del FBI, la SEC acusó a CLS Global FZC LLC, una empresa con sede en los Emiratos Árabes Unidos que afirma ser un creador de mercado de criptomonedas, junto con su empleado Andrey Zhorzhes, por supuesta manipulación del mercado. La SEC alega que el plan fue diseñado para estafar a los inversores para que compraran NexFundAI mediante la ilusión de un mercado bullicioso.
Según la denuncia, los promotores detrás de NexFundAI supuestamente contrataron a CLS Global para ofrecer “manipulación del mercado como servicio”, lo que implicaba inflar el volumen de operaciones para engañar a los inversores minoristas. La SEC afirma que CLS Global y Zhorzhes realizaron operaciones que no tenían valor económico real, utilizando algoritmos y robots para crear actividad artificial y engañar al público sobre el verdadero interés de mercado del activo. Para leer la denuncia completa, consulte aquí.
La SEC acusa a un promotor de tomar medidas enérgicas contra la manipulación de criptoactivos ofrecidos y vendidos como valores
La SEC acusó a Vy Pham, residente de California, de fraude por supuestamente manipular los mercados de “Saitama Inu” y “Robo Inu”, dos criptoactivos que se vendieron como valores a inversores minoristas. La SEC afirma que los planes engañosos de Pham tenían como objetivo engañar a los inversores creando una falsa impresión de comercio activo para aumentar el interés y la inversión en estos tokens.
La denuncia de la SEC alega que Pham orquestó personalmente la manipulación del mercado para Saitama Inu coordinando transacciones con otros promotores en un esfuerzo por señalar falsamente la creciente demanda del activo. Para Robo Inu, Pham supuestamente contrató a Gotbit Consulting LLC, un autoproclamado creador de mercado, para llevar a cabo “manipulación del mercado como servicio”. Este servicio incluía generar un volumen de operaciones artificial y manipular los precios para dar la apariencia de un mercado próspero, engañando así a los inversores minoristas que compraron el activo en transacciones no registradas. Para leer la denuncia completa, consulte aquí.
La SEC acusa a Cumberland DRW por operar como distribuidor no registrado en los mercados de criptoactivos
La SEC acusó a Cumberland DRW LLC, con sede en Chicago, de operar como un comerciante no registrado, comercializando más de $2 mil millones en criptoactivos vendidos como valores en violación de las leyes federales de valores. La denuncia de la SEC alega que desde al menos marzo de 2018, Cumberland ha comprado y vendido regularmente criptoactivos clasificados como valores para sus propias cuentas, sin el registro requerido. La empresa, que se autodenomina “uno de los principales proveedores de liquidez del mundo” en criptomonedas, realiza operaciones las 24 horas del día, los 7 días de la semana a través de su red telefónica y plataforma en línea, Marea. La SEC también afirma que Cumberland comercializa activamente criptoactivos considerados “contratos de inversión” en varios intercambios de terceros como parte de sus actividades comerciales en curso. Para leer la denuncia completa, consulte aquí.
La SEC obtiene sentencias definitivas contra Rari Capital, Inc. y sus fundadores en relación con su operación de plataformas de criptoinversión
El tribunal federal del Distrito Central de California impuso recientemente sentencias definitivas contra Rari Capital, Inc. y sus cofundadores Jai Bhavnani, Jack Lipstone y David Lucid por violar las leyes federales de valores.
La denuncia de la SEC alegaba que los grupos Earn y Fuse de Rari Capital operaban como fondos de criptoinversión no registrados al ofrecer a los inversores la oportunidad de obtener rendimientos sobre los criptoactivos depositados sin revelar riesgos clave y problemas con su gestión, dos divulgaciones cruciales exigidas por las leyes federales de valores.
Además, la SEC acusó a Rari Capital y sus fundadores de engañar a los inversores al promover falsamente una función de reequilibrio “automatizado” en los grupos Earn, a pesar de que a menudo requerían intervención manual y no lograban entregar los rendimientos prometidos de manera consistente. Además, los demandados supuestamente exageraron las tasas de rendimiento sin tener en cuenta las comisiones ocultas, lo que provocó importantes pérdidas para los inversores. La denuncia alegaba además que Rari Capital actuó como un corredor no registrado en la operación de la plataforma Fuse.
El tribunal impuso un total de más de 150.000 dólares en sanciones monetarias, prohibió a los cofundadores desempeñarse como funcionarios o directores de empresas públicas durante cinco años y ordenó medidas cautelares para evitar futuras violaciones. Sin admitir ni negar los reclamos de la SEC, Bhavnani, Lipstone y Lucid aceptaron las sentencias finales. Rari Capital también consintió en una orden judicial permanente contra futuras violaciones de la ley de valores. Para leer más sobre las sentencias, consulte aquí.
Este artículo apareció originalmente en el sitio web Kelman.Law.
