OKX se declaró culpable de operar como un negocio de transmisión de dinero sin licencia y pagará una multa de $ 84 millones, además de renunciar a $ 421 millones en tarifas de comisión de los clientes estadounidenses.
Según una declaración oficial de OKX, la compañía reconoció que las “brechas de cumplimiento heredadas” habían permitido a algunos clientes estadounidenses comerciar en su plataforma global en el pasado. Sin embargo, OKX señaló que estos usuarios, que representaban solo una pequeña porción de su base general de clientes, ya no están activos en la plataforma. La compañía también señaló que el acuerdo no incluye ningún reclamo de daño al cliente, cargos penales contra los empleados o el nombramiento de un monitor del gobierno.
Los fondos perdidos provienen principalmente de un pequeño número de clientes institucionales. En respuesta a las deficiencias de cumplimiento, OKX ha conservado voluntariamente un consultor de cumplimiento para mejorar su marco regulatorio y se ha comprometido a continuar estos esfuerzos en el futuro.
“Este acuerdo refleja el crecimiento y las posiciones de OKX para continuar trabajando con los reguladores y el desarrollo de soluciones que beneficien a nuestros clientes y al mercado de criptomonedas en general”, dijo la compañía. “Durante más de siete años, OKX violó a sabiendas las leyes contra el lavado de dinero y no implementó las políticas necesarias para evitar que los delincuentes abusen de nuestro sistema financiero. Como resultado, OKX se utilizó para facilitar más de cinco mil millones de dólares en transacciones cuestionables y ganancias penales ”, dijo el fiscal interino de los Estados Unidos, Matthew Podolsky.
“Los cargos penales y sentencias de hoy en día subrayan que habrá consecuencias para las instituciones financieras que exploten los mercados estadounidenses pero violen la ley al permitir que continúe la actividad criminal”.
*Esto no es asesoramiento de inversión.