El corredor de bolsa OTC Link, con sede en Nueva York, acaba de ser denunciado por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por lo que creen que es un error colosal.
Durante tres años, OTC Link no se molestó en presentar ni un solo informe de actividad sospechosa (SAR), algo que está obligado a hacer por ley. ¿La multa? 1,19 millones de dólares.
OTC Link opera tres plataformas de sistemas de comercio alternativos (ATS): OTC Link ATS, OTC Link ECN y OTC Link NQB.
La SEC dice que estas plataformas son los lugares a los que acuden los corredores de bolsa que manejan decenas de miles de transacciones todos los días en el mercado de valores extrabursátil (OTC).
Estamos hablando de acciones de micro capitalización o acciones de centavo, el tipo que es riesgoso y a menudo está listo para la manipulación. Entonces, cuando la SEC descubrió que OTC Link no había presentado SAR desde marzo de 2020 hasta mayo de 2023, decidió tomar medidas.
La empresa no contaba con políticas adecuadas para detectar transacciones sospechosas, lo cual es un gran no-no en el mundo financiero.
Estos SAR son importantes porque alertan a las autoridades sobre posibles violaciones de las leyes de valores o actividades de lavado de dinero.
Tejal D. Shah, director regional asociado de la Oficina Regional de la SEC en Nueva York, explicó que se supone que los corredores de bolsa como OTC Link son los “guardianes” de los mercados de valores.
“Cuando empresas como OTC Link no presentan los SAR, privan a los reguladores y a las autoridades de información importante sobre actividades sospechosas”.
Pero la multa no es lo único con lo que tiene que lidiar OTC Link. La orden de la SEC los golpeó con una censura y una orden de cese y desistimiento.
Y si eso no fuera suficiente, la SEC se está asegurando de que OTC Link actúe en conjunto obligándolos a mantener a un consultor de cumplimiento a bordo.
El trabajo de este consultor es revisar y reformar las políticas y procedimientos ALD de OTC Link, para que este tipo de negligencia no vuelva a ocurrir.