La SEC se opuso agresivamente al intento de Richard Heart de desestimar un caso de fraude de mil millones de dólares, argumentando que su promoción generalizada de activos digitales no registrados como HEX, PulseChain y PulseX apuntaba directamente a inversores estadounidenses.
La presentación del regulador del 22 de agosto insistió en que las acciones de Heart caen directamente bajo la jurisdicción de Estados Unidos y que la evidencia respalda sus afirmaciones de amplio fraude de valores.
Según la SEC, Heart, también conocido como Richard Schueler, supuestamente recaudó más de mil millones de dólares de inversores de todo el mundo vendiendo valores no registrados y luego se apropió indebidamente de millones para lujos personales, incluidos automóviles y lo que llamó el diamante negro más grande del mundo.
La denuncia lo acusa de violar disposiciones clave de la Ley de Valores y la Ley de Bolsa de Valores y describe cómo sus actividades fraudulentas impactaron directamente a los inversores estadounidenses.
Motivos de competencia
La presentación de oposición de la SEC surge en respuesta a la moción de Heart que solicitaba la desestimación del caso por motivos de jurisdicción insuficiente y la supuesta insuficiencia de los reclamos de la SEC.
La defensa de Heart sostuvo que sus actividades, realizadas principalmente fuera de Estados Unidos, no están comprendidas en el ámbito de las leyes de valores estadounidenses. Argumentaron además que la denuncia de la SEC no estableció que él participara en una conducta dentro de los EE. UU. que tuviera un efecto sustancial en los inversores estadounidenses, como lo exige la prueba de “conducta y efectos”.
Heart también afirmó que las transacciones en cuestión eran predominantemente extranjeras, desafiando aún más la jurisdicción del tribunal. Además, afirmó que las acusaciones de la SEC eran insuficientes para presentar un reclamo plausible de reparación, particularmente en lo que respecta a los reclamos de fraude.
En su memorando detallado, la SEC refutó estas afirmaciones afirmando que las acciones de Heart tuvieron impactos significativos y directos en los inversores estadounidenses. La agencia señaló la amplia promoción que Heart hace de los tokens criptográficos en cuestión, incluidas sus apariciones personales en eventos en Estados Unidos y su compromiso activo con inversores estadounidenses a través de plataformas en línea y redes sociales.
La SEC destacó que muchos de estos esfuerzos promocionales estaban dirigidos específicamente a atraer inversores estadounidenses, estableciendo aún más las bases de la jurisdicción.
Las supuestas actividades fraudulentas de Heart incluyen la oferta y venta no registrada de valores, en violación de las Secciones 5(a) y 5(c) de la Ley de Valores de 1933. Además, la SEC acusa a Heart de violar las disposiciones antifraude bajo la Sección 17(a) de la Ley de Valores y la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Engañar a los inversores
La denuncia del organismo de control detalla cómo Heart engañó a los inversores sobre el uso de sus fondos, supuestamente desviando millones para lujos personales, incluidos coches caros y el llamado diamante negro más grande del mundo.
El documento de oposición de la SEC enfatizó los importantes esfuerzos que realizó Heart para comercializar estos activos digitales entre inversores estadounidenses. Señaló que las interacciones de Heart con audiencias de Estados Unidos no fueron incidentales sino más bien parte de una estrategia calculada para atraer inversiones sustanciales desde dentro del país.
La SEC argumentó además que las conexiones de Heart con los EE. UU., combinadas con la magnitud de su presunto fraude, proporcionan una base clara para la jurisdicción del tribunal sobre él.
Por ahora, la SEC se mantiene firme en su búsqueda de acciones legales contra Heart, lo que indica su compromiso de responsabilizar a quienes participan en prácticas engañosas en el mundo cada vez más complejo de los activos digitales.
