Merrill Lynch tendrá que desembolsar casi $ 3.7 millones en daños y otros costos después de que los árbitros se pusieran del lado de la firma de gestión de patrimonio después de una queja de capital privado.
Dos clientes, Qun He y Haihui Zhang, presentaron una queja contra Merrill, división de gestión de patrimonio del Bank of America, a fines de 2023, alegando que la empresa violó las leyes de valores, los estándares de la industria y su deber fiduciario.
Los demandantes también alegaron que la empresa actuó con negligencia y supervisión negligente e incumplió su contrato relacionado con varios valores no especificados. Merrill Lynch negó las acusaciones.
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera de los Estados Unidos (FINRA) puso a disposición un foro de arbitraje independiente, y un panel público de árbitros decidió que Merrill Lynch debería pagar a los reclamantes $ 2.73 millones en daños compensatorios, $ 2,002 en costos y $ 954,634 en honorarios de los abogados.
Michael Bixby, un abogado de Florida que representó a los dos clientes, le dice a AdvisorHub que un corredor recomendó inversiones en fondos de alimentación patentados ilíquidos vendidos por Merrill. Bixby dice que los fondos de alimentación agruparon capital en inversiones de capital privado supervisados por inversores institucionales como Apollo Global Management, KKR y Blackstone.
El abogado dice que los fondos recomendados se anunciaron que tenían potenciales rendimientos anuales del 15% al 20%, pero terminó registrando rendimientos anuales alrededor del 3% después de restar las tarifas de capital privado y los cargos administrativos de Merrill.
“Estamos satisfechos con el resultado, y creemos que refleja la decisión del árbitro de que Merrill fue responsable de la mala conducta y las responsabilizó”.
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