La división de gestión patrimonial de Morgan Stanley pagará una multa multimillonaria después de supuestamente no poder impedir que cuatro ex asesores financieros robaran efectivo de las cuentas de los clientes.
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) está acusando a Morgan Stanley Smith Barney (MSSB) de no adoptar medidas y políticas que podrían haber evitado que cuatro exasesores financieros drenaran los fondos de sus clientes.
Entre mayo de 2015 y julio de 2022, la SEC dice que los exasesores financieros en cuestión iniciaron cientos de transferencias desde cuentas de clientes a cuentas que controlaban para beneficio personal.
La SEC dice que MSSB no tenía un sistema para detectar a los asesores financieros que controlan las cuentas de los clientes enumerando fraudulentamente sus propios nombres como beneficiarios de instrucciones de pago de la Cámara de Compensación Automática (ACH). La deficiencia permitió a los ex empleados extraer millones de dólares de las cuentas de los clientes sin ser detectados.
Según la SEC, el hecho de que MSSB no haya supervisado razonablemente a sus ex empleados constituye una violación de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 y la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Dice Sanjay Wadhwa, director interino de la División de Cumplimiento de la SEC:
“Proteger los activos de los inversores es un deber fundamental de toda empresa de servicios financieros, pero las fallas de la política de supervisión y cumplimiento de MSSB permiten a sus asesores financieros realizar cientos de transferencias no autorizadas desde sus clientes y cuentas de clientes y ponen a muchas otras cuentas similares en riesgo significativo de sufrir daños”.
MSSB acepta pagar 15 millones de dólares en multas sin admitir ni negar las acusaciones de la SEC. La firma también acepta una orden de cese y desistimiento y una censura, al tiempo que permite que un consultor de cumplimiento revise las políticas y procedimientos involucrados en la liberación de fondos de las cuentas de los clientes.
Morgan Stanley también compensó a todos los clientes afectados por sus pérdidas.
Desde 2000, Morgan Stanley ha desembolsado más de 4.712 millones de dólares para resolver acciones de ejecución relacionadas con violaciones de la protección de los inversores, según la base de datos Violation Tracker.
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