A medida que la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) avanza con sus esfuerzos para regular las criptomonedas, las amenazas de aplicación de la ley por parte de la agencia han dejado un extenso rastro documental en toda la industria.
Ya sean entidades que emiten monedas o bolsas que les permiten comerciar, cada vez más participantes en el mercado se están dando cuenta de lo que se llama aviso de pozos. El miércoles, ese tipo de carta salió a la superficie del espacio NFT, cuando el destacado mercado OpenSea dicho también había recibido uno.
Antes de que la SEC emprenda acciones legales formales contra una entidad, la agencia a menudo envía a los objetivos de una investigación un aviso de pozos. El documento describe las violaciones percibidas de las leyes de valores que se han cometido, al tiempo que brinda a la entidad la oportunidad de refutar esas afirmaciones.
El año pasado, los observadores de las criptomonedas se familiarizaron con el término, cuando la SEC se embarcó en una serie de acciones de cumplimiento tras el colapso del destacado intercambio de criptomonedas, FTX.
Ante el regulador demandó a Coinbasepor ejemplo, la empresa revelado que recibió un aviso de Wells centrado en los listados de activos y los servicios de participación de la empresa. Desde entonces, la lista de organizaciones en la mira de la SEC no ha hecho más que crecer.
En respuesta a las revelaciones de OpenSea del miércoles, el director ejecutivo de Coinbase, Brian Armstrong dicho en Twitter (también conocido como X) que “hace tiempo que Wells se fija en las empresas”, y le dijo al cofundador y director ejecutivo de OpenSea, Devin Finzer, “Felicidades y bienvenido al club”.
¡Felicidades y bienvenido al club!
Llevo mucho tiempo notando a las empresas. https://t.co/cye8T5AlyS
– Brian Armstrong (@brian_armstrong) 28 de agosto de 2024
En particular, un aviso de Wells no significa que una acción coercitiva sea inminente. Más bien, significa que la División de Cumplimiento de la SEC hará una propuesta a la Comisión, que posteriormente será considerada y votada por los miembros de la Comisión, según el SEGUNDO.
Las empresas que la SEC se ha preparado para demandar este año incluyen el intercambio descentralizado Uniswap y la plataforma comercial Robinhood. La SEC aún tiene que presentar cargos formales contra esas empresas, que han cada respondió a sus respectivas cartas públicamente.
El año pasado, un total de 46 avisos de Wells fueron seguidos por acciones de cumplimiento relacionadas con las criptomonedassegún el Foro sobre Gobierno Corporativo de la Facultad de Derecho de Harvard. La cifra representó un aumento del 53% en comparación con la cantidad de entidades de la industria criptográfica atrapadas en demandas de la SEC el año anterior.
Bajo el liderazgo del presidente de la SEC, Gary Gensler, la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento pasó a llamarse en 2022, agregando “Criptoactivos” a su título oficial. Con más abogados investigadores y analistas de fraude, el tamaño de la unidad casi se duplicó en 2022 a 50 empleados de tiempo completo.
En la SEC anunciola División de Cumplimiento identificó áreas clave en las que se centrarían sus esfuerzos de investigación: ofertas de activos digitales, intercambios, productos de préstamos y apuestas, plataformas DeFi, NFT y monedas estables.
Cuando se le pidió comentarios sobre los cambios en el alcance de la investigación de la SEC, un portavoz de la SEC indicó Descifrar a un discurso 2023 de Gensler, en el que la figura decorativa de la agencia identificó a los emisores de tokens, los intermediarios criptográficos y los servicios de préstamos y apuestas como áreas de preocupación.
El mes pasado, el Director de la División de Cumplimiento de la SEC, Gurbir Grewal dicho Algunas de estas acciones de cumplimiento son sencillas. Dijo que “ciertas ofertas de criptomonedas no registradas no son más que estafas directas, esquemas Ponzi, fraudes de afinidad u otros tipos de estafas”.
Al mismo tiempo, las acusaciones de la División pueden centrarse en los matices de las ofertas, como monedas estables que no son estables, protocolos DeFi que no están descentralizados y contratos inteligentes que pueden manipularse. En la práctica, Grewal describió el alcance de la SEC para las criptomonedas como amplio.
“Si bien podemos apreciar la innovación y los avances tecnológicos de blockchain y la tecnología de contabilidad distribuida, también debemos ser conscientes de los riesgos y daños”, dijo. “Como en cualquier otro espacio, tenemos el deber de analizar si la actividad está sujeta a las leyes federales de valores y, de ser así, si esas leyes han sido violadas”.
Editado por Andrew Hayward.
