China ha propuesto una serie de reformas judiciales y procesales para fortalecer las investigaciones, el manejo de pruebas y la recuperación de activos en casos de lavado de dinero en moneda virtual, mientras los fiscales buscan cerrar las brechas en el marco de aplicación penal del país.
Según un artículo publicado en el Diario de la Fiscalía Popularel marco legal actual de China enfrenta tres obstáculos importantes al procesar casos de lavado de dinero en moneda virtual, incluidas dificultades para determinar la responsabilidad penal, recopilar pruebas y recuperar activos ilícitos.
El artículo, escrito por fiscales de la Fiscalía Popular del Distrito de Yuhu en Xiangtan, Hunan, y un profesor de derecho de la Universidad de Xiangtan, dijo que las monedas virtuales han mejorado la eficiencia de las transacciones, pero su estructura descentralizada, anonimato y naturaleza transfronteriza también las han hecho cada vez más atractivas para el lavado de ganancias criminales.
Aunque China ha establecido un marco contra el lavado de dinero, los autores dijeron que las inconsistencias entre la Ley Contra el Lavado de Dinero revisada y la Ley Penal han creado desafíos para su aplicación. Si bien la ley ALD actualizada ya no limita los delitos determinantes, el artículo 191 de la Ley Penal todavía se aplica solo a siete delitos específicos, lo que deja que muchos casos de lavado de moneda virtual que involucran otros delitos sean procesados bajo el delito de ocultar o disfrazar el producto del delito.
El artículo advirtió que esto ha convertido cada vez más este último delito en una disposición general y argumentó que las autoridades judiciales deberían poner más énfasis en identificar conductas de lavado independientes durante las investigaciones.
Los fiscales piden investigaciones y normas de prueba más estrictas
Para abordar esas cuestiones, los autores propusieron que las más altas autoridades judiciales de China emitan directrices específicas para el manejo de casos, publiquen casos guía adicionales y amplíen la capacitación en tecnologías de análisis blockchain para investigadores y fiscales.
Los investigadores también deberían adoptar un enfoque obligatorio de “investigación dual” examinando tanto el delito subyacente como la actividad de lavado relacionada, según el artículo. Recomendó preparar informes de flujo de fondos en moneda virtual durante las investigaciones y exigir a los fiscales que evalúen si cargos separados de lavado de dinero deberían acompañar a los delitos determinantes, incluso bajo las disposiciones de autolavado de China, cuando corresponda.
La propuesta también pedía a los fiscales intervenir más temprano en investigaciones complejas, examinar el propósito detrás de las transferencias de fondos en lugar de depender únicamente del tipo de delito inicial, y fortalecer la supervisión cuando los casos que califican como lavado de dinero se presentan bajo otras disposiciones penales.
La recopilación de pruebas sigue siendo otro desafío importante porque los delincuentes utilizan cada vez más mezcladores, monedas de privacidad, intercambios descentralizados y transferencias entre cadenas para dividir y mover fondos entre múltiples jurisdicciones, dijeron los autores. Las comunicaciones cifradas, los datos destruidos y la cooperación transfronteriza limitada complican aún más las investigaciones, mientras que vincular las direcciones de billeteras blockchain con identidades del mundo real sigue siendo técnicamente exigente.
Para abordar esos problemas, el artículo propuso reconocer los registros de transacciones de blockchain públicamente verificables como evidencia electrónica de autenticación automática cuando sus valores hash permanecen consistentes. Los informes de análisis de blockchain obtenidos de empresas de análisis que cumplan con las normas también deben aceptarse como prueba, sujetos a revisión judicial de las herramientas, métodos y conclusiones utilizados en la producción de esos informes.
Los autores también sugirieron permitir a los tribunales inferir intenciones criminales bajo ciertas circunstancias, incluso cuando los sospechosos usan mezcladores o criptomonedas centradas en la privacidad para ocultar transacciones, deshacerse rápidamente de grandes tenencias de criptomonedas a través de métodos comerciales anormales o realizar frecuentes transacciones de alto valor utilizando billeteras anónimas que no pueden vincularse razonablemente a sus identidades.
En lugar de exigir a los investigadores que rastreen cada transferencia desde el origen hasta el destino, el artículo sostenía que se debería permitir a los tribunales confiar en pruebas indirectas y circunstanciales en las que las pruebas individuales se corroboran entre sí y establecen una cadena de pruebas completa.
Los autores proponen un marco nacional de recuperación de activos
La recuperación de activos ha presentado otro obstáculo porque China prohíbe la circulación de criptomonedas, mientras que las autoridades a menudo carecen de canales compatibles para deshacerse de los activos virtuales incautados, según el artículo. Los autores agregaron que los procedimientos inconsistentes que rigen la gestión de claves privadas, la valoración de activos y la liquidación han creado riesgos durante la ejecución penal.
Para resolver esos problemas, propusieron establecer un mecanismo nacional para estandarizar la incautación, custodia, valoración y eliminación de monedas virtuales confiscadas.
Una plataforma de custodia centralizada podría gestionar los activos incautados, mientras que la eliminación podría realizarse a través de canales compatibles, como subastas designadas o transferencias negociadas. También recomendaron crear un comité de expertos para desarrollar estándares de valoración judicial utilizando datos de blockchain y precios de las principales bolsas internacionales.
La cooperación transfronteriza también debería fortalecerse a través de acuerdos bilaterales o multilaterales de asistencia judicial que cubran los delitos con monedas virtuales, dijeron los autores.
Propusieron además desarrollar una red de cooperación judicial basada en blockchain que permitiría a las jurisdicciones participantes verificar direcciones de billeteras sospechosas, órdenes de congelación de activos y otra información de aplicación de la ley, respetando al mismo tiempo la soberanía de los datos nacionales.
Las recomendaciones se basan en el reciente impulso de China para reforzar la supervisión de los delitos financieros relacionados con las criptomonedas. En junio, el Banco Popular de China dijo que el lavado de moneda virtual seguiría siendo una prioridad de aplicación durante la próxima estrategia quinquenal contra el lavado de dinero del país, al tiempo que señaló que los grupos criminales organizados dependen cada vez más de las criptomonedas, los bancos clandestinos y las transferencias transfronterizas de fondos para ocultar ganancias ilícitas.
El banco central también dijo que las autoridades continuarían fortaleciendo la cooperación internacional en investigaciones, intercambio de inteligencia y recuperación de activos en casos que involucren delitos financieros transfronterizos.