JPMorgan Securities (JPMS), la unidad de corretaje del gigante bancario, está recibiendo una multa multimillonaria por acusaciones de que hizo la vista gorda ante el enfoque comercial de alto riesgo de un ex corredor.
En una Carta de Aceptación, Renuncia y Consentimiento, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) acusa a JPMS de no supervisar razonablemente a un ex corredor que recomendó una estrategia de inversión poco sólida a sus clientes entre enero de 2016 y abril de 2020.
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FINRA alega que la estrategia del corredor implicaba tomar grandes posiciones concentradas en valores de alto rendimiento utilizando apalancamiento. En el comercio, el uso del apalancamiento implica pedir prestado capital a un corredor o bolsa para comprar posiciones más grandes con una inversión menor. Si bien podría amplificar los rendimientos, también podría magnificar las pérdidas si el mercado se mueve en contra de la posición.
Según FINRA, los clientes que siguieron la recomendación del corredor perdieron dinero entre marzo y abril de 2020, cuando la volatilidad del mercado se disparó debido a la pandemia. El regulador dice que los clientes de JPMS comenzaron a recibir llamadas de margen a medida que sus posiciones apalancadas perdían valor. Posteriormente, los clientes se vieron obligados a liquidar una parte importante de sus participaciones y a sufrir grandes pérdidas.
Dice FINRA,
“La empresa no tomó medidas razonables en respuesta a las señales de alerta relacionadas con la actividad comercial del representante y el uso de su discreción sin autorización escrita identificada durante el período relevante. Por lo tanto, JPMS violó las Reglas FIN RA 3110(a) y 2010. JPMS es censurado y multado con $3,250,000”.
JPMS aceptó las estipulaciones de la carta sin admitir ni negar las acusaciones de FINRA.
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