La Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) ha impuesto una multa de 500.000 dólares y restricciones contra el operador del criptoexchange KuCoin, impidiéndole permitir a los usuarios estadounidenses comerciar en su plataforma sin el registro adecuado.
La CFTC dice que un tribunal federal del Distrito Sur de Nueva York emitió una orden de consentimiento contra Peken Global Limited, la entidad detrás de KuCoin.
La orden determina que la empresa permitió a los participantes estadounidenses acceder a su plataforma comercial sin registrarse como junta de comercio extranjera.
El tribunal impuso una multa monetaria civil de 500.000 dólares y prohibió permanentemente a Peken Global cometer futuras violaciones.
La orden también prohíbe a la empresa permitir que los usuarios estadounidenses negocien a menos que cumplan con los requisitos de registro de la CFTC.
Los reguladores señalaron que no se impuso la devolución, citando la cooperación de la empresa en la investigación y los procedimientos relacionados.
En un caso penal paralelo, Peken Global se declaró culpable de operar un negocio de transferencia de dinero sin licencia.
La acción resuelve parte de un caso más amplio presentado por la CFTC contra entidades de KuCoin, que alegaron múltiples violaciones de la Ley de Bolsa de Productos Básicos.
Según la agencia, KuCoin ofreció derivados y productos comerciales apalancados a clientes estadounidenses sin el registro adecuado y no implementó controles efectivos para conocer a su cliente.
La denuncia también alegaba que los usuarios estadounidenses pudieron acceder a la plataforma a pesar de supuestas restricciones, incluso a través de herramientas comunes como VPN, y que el intercambio no impidió adecuadamente dicha actividad.
La última orden resuelve los reclamos de la CFTC contra Peken Global, mientras que otros acusados en el caso fueron desestimados con prejuicio.
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