Tres de los principales ex ejecutivos de FTX y sus afiliados aceptaron castigos finales de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. mientras la agencia resuelve sus casos de ejecución relacionados con el colapso de la bolsa, dijo la SEC en un aviso de litigio el viernes.
Mientras el ex director ejecutivo Sam Bankman-Fried continúa su sentencia de prisión federal por sus condenas por fraude, Caroline Ellison, ex directora ejecutiva de su división Alameda Research, se encuentra entre quienes aceptaron sentencias de consentimiento para resolver las acciones de ejecución presentadas en 2022 y 2023, que aún deben ser aprobadas en el tribunal. Otros que firmaron los acuerdos incluyen a Zixiao “Gary” Wang, ex director de tecnología de FTX Trading, y Nishad Singh, ex ingeniero codirector de FTX.
A cada uno de ellos se le prohibirá desempeñarse como funcionarios o directores en otras empresas, dijo la SEC, y Ellison aceptó una restricción de 10 años y los demás obtuvieron prohibiciones de ocho años. También están sujetos a “medidas judiciales basadas en conducta” de cinco años, dijo la agencia.
“Bankman-Fried, Wang y Singh, con el conocimiento y consentimiento de Ellison, eximieron a Alameda de las medidas de mitigación de riesgos y proporcionaron a Alameda una ‘línea de crédito’ prácticamente ilimitada financiada por los clientes de FTX”, según el comunicado de la SEC. “Las quejas también alegaban que Wang y Singh crearon el código de software de FTX que permitía desviar los fondos de los clientes de FTX a Alameda, y que Ellison utilizó fondos de clientes de FTX malversados para la actividad comercial de Alameda”.
Ellison había recibido una sentencia de prisión de dos años por su papel en el fraude de FTX, aunque recientemente, según informes, fue liberada anticipadamente de prisión. Wang, que fue un testigo clave que cooperó en el caso del gobierno, evitó la pena de cárcel, al igual que Singh.