Un Tribunal de Apelación canadiense falló a favor de Binance en un caso relacionado con la solicitud de producción de documentos de la OSC que el tribunal considera “inconstitucional”.
Resumen
- El Tribunal de Apelaciones de Ontario dictaminó que la Comisión de Valores de Ontario se había excedido en su alcance al exigir a Binance que les entregara documentos de comunicación que datan de enero de 2021.
- La OSC ha emprendido anteriormente numerosas acciones legales contra empresas de cifrado como Bybit y KuCoin. Condiciones regulatorias tan estrictas obligaron a varias bolsas importantes a abandonar el mercado canadiense.
Según documentos judiciales oficiales, el Tribunal de Apelaciones de Ontario declaró que la Comisión de Valores de Ontario se excedió en su autoridad cuando ordenó a Binance entregar grandes cantidades de documentos de comunicación interna como parte de una investigación.
El tribunal consideró que la convocatoria de la comisión era demasiado amplia e “inconstitucional”, ya que violaba las protecciones previstas en la Carta de Derechos y Libertades de Canadá. Como resultado, se ordenó a la OSC que devuelva los documentos incautados a Binance (BNB) y pague $15,000 al intercambio como parte del costo de la apelación.
En 2024, los reguladores estaban investigando las operaciones de Binance para comprobar si el intercambio de cifrado había infringido las leyes de valores al ofrecer servicios de comercio de cifrado a los habitantes de Ontario. Como parte de la investigación, la Comisión pidió al intercambio que presentara documentos que involucraran “todas las comunicaciones relacionadas con Ontario o Canadá” que se remontan a enero de 2021.
Binance impugnó la solicitud de producir un registro plurianual de todas las comunicaciones como parte de la investigación. La empresa de cifrado argumentó que la orden era “tan demasiado amplia que resultaba inconstitucional”. Los abogados de Binance dijeron que la solicitud implicaría producir años de correos electrónicos y discusiones internas que iban mucho más allá de lo necesario para la investigación.
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Al final, el Tribunal de Apelación falló a favor de Binance. El panel dijo que la solicitud de la OSC viola la Carta cuando se trata de investigaciones regulatorias, ya que Binance todavía tiene derecho a mantener cierta apariencia de privacidad.
Además, los jueces coincidieron en que la solicitud de la Comisión era “demasiado amplia” y dijeron que era similar a una expedición de pesca que intentaba encontrar fallas en las operaciones del intercambio de criptomonedas en lugar de una investigación enfocada.
Al exigir todas las comunicaciones de Binance durante un período de varios años, el regulador no logró limitar su solicitud a materiales que fueran razonablemente relevantes para su caso. Como resultado, el tribunal dictaminó que la citación era inconstitucional y ordenó a la OSC devolver todos los documentos que había obtenido a través de ella.
Sin embargo, el fallo no significa que la OSC no pueda continuar su investigación sobre Binance. La agencia puede continuar su investigación si puede emitir una citación más razonable y específica que cumpla con los estándares constitucionales.
El historial de la OSC con las empresas de cifrado
Se sabe que la Comisión de Valores de Ontario aplica acciones legales contra empresas de cifrado que no cumplen con las normas y que operan tanto dentro como fuera de sus fronteras. En 2022, la OSC tomó medidas contra el exchange de criptomonedas Bybit por realizar negocios en Ontario sin una licencia, lo que violaba las leyes de valores.
El caso resultó en un acuerdo en el que Bybit pagó CAD 2,5 millones en multas y abandonó el mercado canadiense. A la salida de Bybit le siguió más tarde KuCoin, que también fue multada por operar en la región sin el registro adecuado.
Debido a la estricta regulación del país sobre las criptomonedas, varios otros intercambios importantes optaron por abandonar el mercado, incluidos Gemini, Binance, OKX, dYdX y Bybit. Muchos de estos intercambios atribuyeron su salida a la complejidad y el costo de cumplir con las regulaciones canadienses que dificultaban su permanencia.
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